01
前期评估
梳理业务模式、牌照范围、股东架构和人员配置，识别关键差距。
- 业务模式及牌照范围梳理
- 公司、股东与关联关系核查
- RO及管理层初步评估
- 资本与合规差距清单
APPLICATION ROADMAP
香港149牌照办理流程
每一步，都有清晰的交付重点
申请并非简单填表，而是公司架构、人员胜任能力、资本资源、业务计划和内部控制的系统工程。我们以阶段清单推动各方协作。
FIVE KEY STAGES
从前期评估到获批后落地
以下为一般项目路径，实际工作可能交叉推进，具体以企业基础及监管反馈为准。
02
方案规划
明确申请组合、资本要求、RO安排、办公及合规体系建设计划。
- 确定申请主体和股权架构
- 制定RO与人员配置方案
- 明确办公、系统及外包安排
- 形成项目任务与时间表
03
材料准备
整理股东及人员资料，编制业务计划、财务预测与内部制度。
- 法团、股东及人员表格
- 商业计划与财务预测
- 合规及风险管理制度
- 资金来源与资本证明
04
递交与回复
向香港证监会递交申请，跟进审核并协助回复监管问题。
- 核对并递交申请资料
- 跟进香港证监会审核
- 协调回复监管问题
- 记录并落实补充事项
05
获批后落地
落实获批条件、持续申报、合规培训与年度维护安排。
- 确认发牌条件及生效事项
- 落实获批后的系统与制度
- 建立持续申报和培训日历
- 开展业务前合规复核
TIMELINE FACTORS
办理周期受哪些因素影响？
没有适用于所有项目的固定周期。充分准备和及时回复有助于推进，但审批时间由监管审核决定。
业务复杂程度
产品、客户类型、交易链、管辖区域及外包安排越复杂，需要说明和论证的内容越多。
人员与股东背景
RO经验匹配度、股东架构层级、资金来源及关联业务会影响资料准备与审核。
资料完整一致性
表格、履历、商业计划、财务预测及制度之间需要相互一致，并及时更新。
监管问询与回复
问题数量、补充资料难度及各方回复效率，都会影响整体项目时间。
WORKING TOGETHER
企业需要如何配合？
申请主体及管理人员对资料真实性和业务安排承担责任，专业顾问负责协调并不能替代企业决策。
01
指定项目负责人
统筹内部董事、股东、RO、财务及运营人员，及时确认关键事项。
02
提供真实完整资料
确保履历、资金来源、业务信息及证明文件真实、准确并保持更新。
03
参与制度与业务设计
确认实际运营流程，使合规制度、系统设置和商业计划真正匹配。
04
预留持续经营资源
除申请投入外，提前规划人员、财务资源和获批后的持续合规成本。
ALREADY CONSIDERING AN ACQUISITION?
收购持牌公司的路径有所不同
另需开展标的尽调、交易谈判及大股东事先核准。