16年行业经验
长期关注香港金融牌照服务，熟悉申请及收购项目的关键环节与常见难点。
香港证监会持牌法团申请与收购服务
香港149号牌照
申请及转让一站式服务
覆盖1号证券交易、4号证券咨询、9号资产管理。从RO人员、资本规划到监管申报，为企业提供清晰、可执行的牌照解决方案。
16年牌照服务经验专业顾问一对一合规方案全程跟进
HONG KONG FINANCIAL DISTRICTSFC LICENSING
149 牌照组合
RO人员配置
胜任能力与履历评估
合规体系建设
制度、资本与持续申报
16年
行业服务经验
3类
核心牌照覆盖
1对1
专属顾问跟进
全流程
申请与后续维护
OUR SERVICES
围绕牌照全周期的专业服务
从新申请到持牌公司收购，从前期可行性评估到获批后的合规衔接，让每一步都有明确重点。
01
NEW APPLICATION
149牌照新申请
依据业务模式明确受规管活动范围，统筹公司架构、RO人员、资本及合规制度，协助准备和递交申请。
- 牌照组合与可行性评估
- 申请文件及商业计划准备
- 监管问询回复与进度跟进
02
ACQUISITION & TRANSFER
持牌公司收购转让
围绕持牌法团收购、股权变更及控制权调整，开展多维度尽调并协助衔接监管审批与交割。
- 标的牌照与业务范围核查
- 财务、法律及合规尽调协调
- 大股东审批与股权变更跟进
03
RO & COMPLIANCE
RO与合规规划
评估负责人员经验及胜任能力，梳理管理架构和内部控制，建立符合实际业务的持续合规机制。
- RO履历与任职安排评估
- 资本及速动资金规划
- 合规制度与后续维护建议
LICENSE TYPES
认识香港1、4、9号牌照
三类牌照对应不同受规管活动，组合申请前应先厘清实际业务边界。
01
Type 1
041号牌照
证券交易
为客户提供股票、债券、基金等证券交易及经纪服务，或开展相关配售与包销业务。
查看业务范围Type 4
094号牌照
就证券提供意见
就证券投资机会、组合配置或证券买卖提供专业意见，并发布相关研究或分析报告。
查看业务范围Type 9
9号牌照
资产管理
以全权委托方式管理证券或期货合约投资组合，涵盖基金管理及委托账户管理。
查看业务范围提示：是否需要持牌及具体牌照类别，应根据实际业务活动、豁免条件及香港证监会最新规定判断。
WHY HUIYU
专业不止于递交申请
我们把监管要求转化为企业可执行的任务清单，帮助管理层更清晰地理解成本、时间与持续责任。
先评估，再启动
从商业模式、股权、人员及资本入手，提前识别不匹配事项，减少无效投入。
一对一专属跟进
由专属顾问协调资料、节点及沟通事项，让企业清楚掌握项目进展。
重视持续合规
不止关注获批，更关注持牌后的申报、内控、人员与业务持续合规。
APPLICATION PROCESS
五阶段推进，关键节点清晰可见
根据企业基础与监管反馈动态调整工作安排，全程保留清晰的任务与资料清单。
01
前期评估
梳理业务模式、牌照范围、股东架构和人员配置，识别关键差距。
02
方案规划
明确申请组合、资本要求、RO安排、办公及合规体系建设计划。
03
材料准备
整理股东及人员资料，编制业务计划、财务预测与内部制度。
04
递交与回复
向香港证监会递交申请，跟进审核并协助回复监管问题。
05
获批后落地
落实获批条件、持续申报、合规培训与年度维护安排。
LICENSED CORPORATION ACQUISITION
考虑收购持牌公司？
先看清牌照背后的责任
收购不仅是股权交易，还涉及历史业务、客户资产、监管记录、人员稳定性及大股东审批。我们建议将商业判断与合规尽调同步推进。
了解收购与转让要点
全面尽调
核查牌照状态、监管记录与潜在负债
交易架构
统筹股权安排、先决条件与交割步骤
人员延续
评估RO留任及管理层变更影响
监管衔接
协助准备大股东核准与变更申报
FREQUENTLY ASKED QUESTIONS
关于149牌照，您可能关心
先了解基本原则，再结合您的业务情况获得针对性建议。
可以。企业可根据实际业务同时申请多项受规管活动牌照，但每项活动均需满足相应的人员、资本和合规要求，并分别接受香港证监会审核。149组合常见于证券交易、证券咨询及资产管理一体化业务。