合适的申请主体
建立清晰的香港公司架构，说明股权、集团关系、资金来源及实际业务安排。
SFC LICENSE APPLICATION
香港149牌照申请
从业务规划到合规落地
围绕1号证券交易、4号证券咨询及9号资产管理业务，评估公司、股东、RO人员、资本和内控安排，协助企业有序推进申请。
KEY REQUIREMENTS
申请前，先满足六项核心基础
香港证监会会综合评估法团及关联人员是否具备适当人选资格、胜任能力和足够资源。
合资格的RO团队
每项受规管活动原则上至少两名负责人员，具备相关经验、胜任能力和管理职责。
资本与财务资源
根据牌照类别及是否持有客户资产，配置实缴股本并持续维持所需速动资金。
清晰的商业计划
说明目标客户、产品服务、收入来源、运营流程、外包安排及未来财务预测。
内部控制体系
建立合规、风险管理、反洗钱、客户资产、利益冲突及投诉处理等制度。
办公场所与记录
配置适合业务及资料保管的办公环境，确保账簿、记录与监管资料妥善保存。
RESPONSIBLE OFFICERS
RO不是“挂名”，
而是业务监督核心
负责人员需充分参与持牌法团业务监督。审核会关注其学历及专业背景、相关行业与管理经验、胜任能力、诚信记录和实际投入。
若计划由同一批RO覆盖1、4、9号牌照，应逐项论证其经验与能力是否匹配，不能仅按人数简单合并。
01
基本人数
每项受规管活动原则上至少两名RO，其中至少一名为持牌法团的执行董事。
02
监督安排
至少一名RO应能够有效监督相关业务；需根据经营实际配置足够管理人员。
03
胜任能力
结合学术或专业资历、行业经验、监管知识及本地监管考试等综合评价。
04
适当人选
审查财务状况、诚信、品格、声誉及相关纪律或监管记录。
05
持续责任
获批后仍需持续满足胜任能力、持续专业培训及监督职责要求。
CAPITAL REQUIREMENTS
常见最低资本要求参考
是否持有客户资产会直接影响资本门槛。以下为常见情况的概括参考，实际适用要求需结合业务与香港证监会最新规定核实。
| 受规管活动 | 不持有客户资产 | 持有客户资产 |
|---|---|---|
| 1号 · 证券交易 | 最低实缴股本：500万港元 最低速动资金：300万港元 | 最低实缴股本：1,000万港元 最低速动资金：300万港元 |
| 4号 · 就证券提供意见 | 最低实缴股本：不适用 最低速动资金：10万港元 | 最低实缴股本：500万港元 最低速动资金：300万港元 |
| 9号 · 资产管理 | 最低实缴股本：不适用 最低速动资金：10万港元 | 最低实缴股本：500万港元 最低速动资金：300万港元 |
如同时从事多项受规管活动，通常需按适用的较高要求维持财务资源。特定业务、发牌条件或其他规则可能带来额外要求，资本数字不应视为全部项目预算。查看香港证监会的资本与负责人员要求。
COST BREAKDOWN
申请费用由哪些部分构成？
每个项目的业务复杂度、人员基础和资本安排不同，建议先完成评估，再形成分项预算。
01
政府规费
法团及人员相关申请费用，以香港证监会最新收费标准为准。
02
人员成本
RO、执行董事、合规及运营团队的薪酬与持续培训成本。
03
资本安排
满足实缴股本和速动资金要求，并预留持续经营资金。
04
运营投入
办公场所、IT系统、记录保存、审计及其他运营资源。
05
专业服务
申请规划、文件编制、制度搭建及项目协调等服务费用。
DOCUMENT CHECKLIST
常见申请材料清单
实际清单会根据公司架构、股东背景和业务范围调整。
公司与股权
公司注册文件、集团架构、最终实益拥有人及资金来源说明
人员履历
董事、RO及核心人员的履历、资历、经验与适当人选资料
业务计划
产品、客户、交易流程、收入模式、发展计划及外包安排
财务资料
股本与速动资金证明、财务预测、资金来源及银行资料
合规制度
合规手册、反洗钱、风险管理、利益冲突及客户资产制度
办公与系统
办公场所、IT及数据安全、账簿记录和业务持续性安排
APPLICATION FAQ
申请常见问题
以下为一般信息，不替代针对具体项目的法律或监管意见。
香港受规管活动的持牌主体通常是在香港注册成立的公司，或在香港公司注册处注册的非香港公司。集团可在符合监管要求的前提下设置香港持牌主体，并梳理股东、管理层及实际业务安排。